八项违法行为被罚2040万元,华融资管获史上最大罚单

记者 | 明超琼

编辑 | 张一诺

9月4日，中国银行保险监督管理委员会公开了三张罚单，剑指华融资管。

罚单显示，中国华融资产管理股份有限公司主要存在以下违法违规事实：

（一）违规收购个人贷款

（二）违规收购金融机构非不良资产

（三）为银行规避资产质量监管提供通道

（四）集团内部交易不符合公允原则，并通过集团内部交易掩盖风险

（五）非金融机构不良资产收购业务无真实交易背景或交易背景真实性尽职调查不充分

（六）违规对外提供担保

（七）通过内部交易掩盖风险，未按规定进行资产风险分类

（八）收购非金融机构不良资产业务展业不审慎、无正当理由未及时报送案件信息

依据 《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第（五）项规定和相关审慎经营规则，中国银行保险监督管理委员会对其做出罚款2040万元的行政处罚决定。

此外，华融资管还有两名相关责任人被处罚。

邓浩然，时任中国华融资产管理股份有限公司天津市分公司项目经理，对中国华融资产管理股份有限公司天津市分公司收购非金融机构不良资产业务展业不审慎的违法违规行为负有责任。

周立，时任中国华融资产管理股份有限公司天津市分公司总经理，对中国华融资产管理股份有限公司天津市分公司无正当理由未及时报送案件信息的违法违规行为负有责任，

依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条，中国银行保险监督管理委员会对二人均做出警告并处罚款5万元的行政处罚决定。

值得注意的是，根据中国银保监会官网信息，此次罚单是华融资管收到的最大罚单。

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