监管出手治理基金销售 多家私募“吃”到罚单

【深圳商报/读创讯】（记者 詹钰叶）年内新发基金增长迅猛，部分机构在销售产品时存在违规行为，多地证监局出手治理乱象。已有私募机构“吃”到罚单。

根据证监会与各地证监局官网，大连证监局、厦门证监局等13地年内随机抽取了辖区内部分私募基金，以开展现场检查；浙江证监局、宁波证监局、广东证监局、深圳证监局、青岛证监局等5地发布了《组织辖区私募基金管理人开展自查自纠》的通知，要求辖区内私募基金管理人对登记备案、信息披露、投资者保护、内部管理与风险控制及募投管退各业务环节进行全面自查梳理。自查发现违法违规问题的，需要在期限内完成整改。

截至8月12日，年内证监会和湖南、福建等地方证监局对11家私募机构或私募基金经理，开出了行政处罚决定书，涉及公司或产品未备案、基金经理“老鼠仓”、向不合格投资者募集资金、挪用募集资金等违法违规行为。

另外，不久前，在中国证券投资基金业协会发布最新的注销私募名单上，上海良卓资产、上海良杉资产、深圳弘泰基金、深圳市前海维亚基金、湖南九华私募股权投资等22家机构上榜，“因为公示期满三个月且未主动联系协会提供有效证明材料，协会将注销其管理人登记”。

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